美国证券交易委员会（SEC）近日宣布，已对38家实体提起诉讼，指控其谎称投资顾问公司，并在ADV表格中提交虚假信息。这些实体试图利用SEC备案文件，在投资者面前伪装出合法运营的表象。
据SEC调查，多家涉事实体看似位于海外，企图借助美国监管备案来增强可信度。每一家涉事实体都提交了ADV表格，宣称自己是“豁免报告顾问”（ERA）——这一身份通常适用于仅向私募基金提供咨询且未在SEC正式注册的机构。
SEC在周四发布的风险提示中警告投资者：“从法律上讲，ERA不能直接向您（作为个人）提供投资建议。”该机构同时提醒，诈骗者常借虚假的SEC注册记录来营造可信假象。
SEC指出，部分实体在网站上展示伪造的证书，声称已获SEC授权开展注册投资顾问业务，其中许多实体正在推广加密货币投资项目。
SEC执法部门网络与新兴技术部门负责人Laura D'Allaird表示：“我们的指控揭示了大范围滥用SEC顾问备案文件的行为，多个行为人可能位于海外，利用投资者对新兴技术的兴趣实施欺诈。一旦发现不良行为者利用虚假SEC备案向散户投资者假装合规，我们将果断采取行动，打乱这些骗局的运作。”
SEC已在科罗拉多州联邦法院对上述38家实体提起民事诉讼，因为这些实体在备案中将该州列为营业地点。但SEC核查后发现，这些实体在该州并无实际办公场所，所列电话号码或已停用，或与无关业务相关联。所有涉事实体均未回应SEC为核验ADV表格信息而发出的问询。
此外，SEC强调，其不会向ERA或注册投资顾问（RIA）颁发所谓的“经营授权证书”，并提醒投资者对作出此类宣称的公司保持警惕。尽管ERA需要遵守一定的记录保存和报告要求，但监管严格程度不及RIA。不过SEC指出，反欺诈条款对两者具有同等约束力。
SEC在风险提示中称：“ERA不受部分适用于注册顾问的法规约束，许多此类法规旨在保护投资者。但是，ERA与注册顾问一样，须遵守相同的反欺诈禁令。”