七月，三只全新交易所交易基金（ETF）相继面世，分别瞄准小盘股、加密货币以及ARK投资的AI动能策略。这一组合引起了资深策略师Tom Essaye的高度关注，他认为这三只产品各具特色，为投资者提供了多元化的新选择。
Tom Essaye是《Sevens Report》新闻通讯的编辑，常年跟踪ETF发行和主动管理基金动态。周三，他将目光锁定在Wasatch中小盘ETF、T. Rowe Price主动加密ETF以及ARK DIET Q3缓冲ETF上，这三只产品均于七月正式上市。
首先，Wasatch中小盘ETF引发兴趣的原因在于，今年以来罗素2000指数和标普中型股400指数表现持续优于大盘。数据显示，罗素2000指数年内上涨21%，标普中型股400指数涨幅达16%。该ETF费率为0.75%，与行业主动管理型基金平均水平相当。Essaye指出，Wasatch以“高质量、长期增长”和“严谨研究”著称，基金管理团队强调强劲的财务状况、可持续的商业模式和一流的管理层。他相信，这一团队擅长识别具备“卓越长期增长潜力”的公司。前十大持仓中包括生物技术公司Halozyme Therapeutics、Barron's精选股票SharkNinja以及折扣零售商Five Below。
其次，尽管Essaye承认长期投资比特币未必是最佳策略，但他对T. Rowe Price主动加密ETF仍感到兴奋。原因在于，T. Rowe Price是又一家进入加密领域的传统金融机构，此前已有Fidelity和Morgan Stanley等同行迈出类似步伐。该加密ETF费率为0.75%。Essaye认为，由T. Rowe Price数字资产策略主管Blue Macellari掌舵是一大利好。Macellari在加入T. Rowe Price之前，曾在包括加密对冲基金Dunamis Trading和Elliott Management在内的顶级资产管理公司工作超过二十年。
最后，ARK DIET Q3缓冲ETF融合了两大热门趋势——缓冲ETF和动能/人工智能交易。该ETF利用期权为ARK旗下旗舰基金ARK创新ETF提供潜在下行保护，ARK创新ETF持有大量埃隆·马斯克的Tesla和SpaceX股票，同时投资于加密企业Circle Internet Group和Coinbase。Essaye表示，对于担心股市见顶、AI泡沫或季节性波动但仍希望布局“创新”领域的投资者而言，这款缓冲ETF是不错的选择。尽管其费率略高，达0.89%，但考虑到该策略过往的波动性，这一费用或许合理。ARK创新ETF在第一季度曾下跌17%，但目前已回升至年内上涨近11%，走势颇为震荡。